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凶残:小股民这样被套牢!痛快:证监会开最大罚单

星岛环球网消息:据央视新闻报道,近日,在知名企业北八道集团的财务室里上演了一出闹剧:证监会稽查人员调取公司财务资料时,该公司员工竟然撕碎文件,甚至将文件扔出窗外。一个知名的大型企业,为什么会这样担心财务被查,上演如此闹剧呢?

恶意操盘两个月疯狂获利10亿元

其实,在财务室的这场闹剧,牵出一桩重大股票操纵案。经证监会调查, 2017年2月至5月期间,北八道集团及其实际控制人组建、控制一个分工明确的操盘团队,通过多个资金中介筹集数十亿元资金,利用301个证券账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价等异常交易手法,炒作多支次新股,获利达10亿元。

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经过依法审理及告知程序,证监会拟对该企业及其实际控制人父女处以56.7亿元罚没款,该案也成为证监会查办的最大一起股市操纵案。

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证监会稽查人员:

经过前期调查,我们发现相关涉案账户都是由一个北八道集团实际操纵控制的,这个北八道集团是一个在厦门的民营物流集团,主营业务是铁路运输。

据了解,北八道集团以运煤起家,发展迅猛,是全国最大的民营铁路集装箱运营商,在业内有“北八道铁霸道”的称号。

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手法“凶残” 小股民这样被套牢

北八道集团是物流行业的知名企业,实力雄厚,但公司实际控制人林某并不安分,怎样才能在短时间内获得巨额违法利润呢?深谙股票门道的林某盯上了市场中的一类股票。

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证监会稽查人员:

这个异常交易非常典型,因为涉案的这几个股票刚上市不久,都是小盘股,总资金量不大。

2017年2月,以“江阴银行”、“张家港行”为龙头的多支银行次新股遭到集体爆炒,引发市场极大关注。

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证监会稽查人员:

以1月24日上市的张家港行为例,操纵主体从2月初开始进行操纵,利用资金优势和持股优势赚取散户投资者手里的筹码,等筹码达到一定程度后,就吸引市场跟风资金,他们再把自己手里筹码除掉,这样就很容易赚到快钱。

所谓赚快钱的手法就是:前期疯狂买入股票,吸引了大量市场目光,普通投资者误以为股票有利好消息,便跟风进入。待北八道利用完股票后,转手便抛出股票。

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北八道突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时股价剧烈波动,30个交易日股价翻了一倍,赚足了股民眼球。而在北八道狂抛股票的阶段,张家港行又连续多日跌停,那些跟风买入,尤其是买在股价高点的投资者还来不及高兴,就亏得血本无归。

秒筹巨资配资公司一条龙服务

在股市的一番“行动”,北八道赚得盆满钵满。而更令人惊讶的是,证监会稽查人员在调查中发现,北八道集团的十亿元本金不是自己的,而是找了所谓的配资公司。

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证监会稽查人员:

主要是利用江浙地区地下的配资中介,来联系提供资金的人。提供资金的人把自己的账户和钱给这些配资中介,再由配资中介给北八道集团,北八道集团就利用这些账户进行操纵。提供资金的人则会拿到10%的固定年化收益,配资中介一般会拿1%左右的中介服务费,剩下的超额收益就由北八道集团获取。

证监会调查发现,配资中介手下有近千个股票账户,每个账户金额几十万到几千万不等,规模很大。配资公司目前的主营业务并不违法,但确实存在监管的灰色地带,账户所有人或许不知道自己的股票账户和存款用来做什么,但是配资公司也不知道吗?面对证监会的约谈,这些中介人员均称:不知情。 

涉案账户众多 调查人员寻访账户所有人

证监会稽查人员根据线索来到一处1000多平米的别墅里,见到了一排排的桌椅和一些没来得及撤走的电脑。据悉,这里就是北八道的私人交易大厅。最“繁忙”的时候,有至少100台电脑和10多个操盘手在进行违法交易,每个操盘手都控制着2、3个股票账户。

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证监会稽查人员:

我们在两个月里,跑了大概十余个省市,去寻访涉案名义账户的所有人,确定这些账户,到底是他们自己在使用,还是别人在使用。

由于现在开户非常便利,只需要网上操作,不需要去营业厅,导致涉案账户非常分散。虽然资金来源五湖四海,但是最终操纵股市赚取的违法资金,都落入了北八道集团10多个财务人员的私人账户上。 

记者亲历约谈遭嫌疑人暴力抗法

确认了账户信息并且查实了违法收益的去向之后,证监会稽查人员基本掌握了北八道的犯罪事实。下一步,就是要和操纵股市的主要嫌疑人进行约谈,但在证监会稽查队抵达北八道公司时,就遇到了该公司员工撕碎文件,甚至将文件扔出窗外的情况。

证监会和公安部门不同,只有行政权没有传唤和拘捕等权利,只能要求嫌疑人配合调查。在给北八道集团的实际控制人林某打了多次电话被拒后,稽查人员登门拜访。作为案件的核心人员,公司的几名财务以家里老人住院、小孩生病等理由拒绝谈话,有些甚至转身就走。

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北八道集团工作人员:

你找律师,我要去医院了。

而在稽查人员调取公司账目时,遇到了一位自称是公司律师的女士。稽查人员表示,该女士没有身份证明,也没有相关法律证明,更没有北八道集团跟她的劳务合同,其实就是北八道集团派过来拖延稽查人员的棋子。她态度蛮横,甚至在稽查人员进行检查时,与调查人员发生了激烈的肢体冲突。

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自称北八道集团法律代表车女士:

这是我们公司的资料,不要动!

随后,稽查人员等来了案件的另外一位核心人物,北八道集团的高层林某某,她是集团实际控制人林某的女儿,也是当时公司的董事长,持股90%。在和稽查人员说了几句话之后,她就哭闹着回到自己的办公室,再也没出来过。

罚没56.7亿证监会开顶格罚单

虽然案件的相关人员都拒绝谈话,但是经过证监会稽查人员走访取证,北八道集团公司及其实际控制人使用他人账户恶意操纵股市的行为非常清楚。

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证监会稽查人员:

这个案件最典型的危害是影响市场的公平公正,给市场造成巨大波动。他们在短期内获得的巨大利润,对市场的公平秩序造成了非常严重的损害

对于这种损害市场公平的行为,证监会一直从严查处。而北八道涉案金额达10亿元,影响特别恶劣,证监会依法坚决打击,开出了史上最大的罚单。

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证监会稽查人员:

我会拟对北八道集团进行顶格处罚,迄今为止,这是证监会做出行政处罚金额最高的一笔案件


文章来源:http://finance.stnn.cc/gp/2018/0324/533950.shtml